中國(guó)基金報(bào)記者 孫越

退休后仍躲不過(guò)監(jiān)管追責(zé)！

9月5日，海南證監(jiān)局披露，財(cái)達(dá)證券海南分公司前老總敖義私下代客操作證券賬戶，累計(jì)交易金額約3.29億元，總計(jì)虧損金額約271.66萬(wàn)元。雖未產(chǎn)生違法所得，但構(gòu)成違法事實(shí)，敖義被予以警告并罰款15萬(wàn)元。

值得注意的是，敖義于2018年4月入職財(cái)達(dá)證券海南分公司，并已于2025年2月從該分公司退休，涉案期間系證券公司從業(yè)人員。

代客交易3.29億元，虧超271萬(wàn)元

作為財(cái)達(dá)證券海南分公司前負(fù)責(zé)人，敖義的違規(guī)行為時(shí)間跨度長(zhǎng)、涉及金額大。

罰單顯示，敖義2018年4月入職財(cái)達(dá)證券海南分公司，2018年5月22日，登記為財(cái)達(dá)證券的證券從業(yè)人員，2025年2月在財(cái)達(dá)證券海南分公司退休，涉案期間系證券公司從業(yè)人員。

敖義的違規(guī)操作分為兩個(gè)階段：第一階段為2019年12月至2020年7月，他私下接受余某蛟委托，登錄其指定的普通賬戶進(jìn)行證券交易，這段時(shí)間內(nèi)，該賬戶交易金額約5970.41萬(wàn)元，最終盈利約1.56萬(wàn)元。

第二個(gè)階段為2020年3月至2024年5月，敖義繼續(xù)接受余某蛟委托，操作其信用賬戶，交易金額遠(yuǎn)超普通賬戶，交易金額約2.69億元，但賬戶虧損金額高達(dá)273.22萬(wàn)元。

綜合兩個(gè)賬戶的交易情況計(jì)算，敖義在違規(guī)期間累計(jì)操作交易金額約3.29億元，總計(jì)虧損約271.66萬(wàn)元。敖義接受委托期間未產(chǎn)生違法所得。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十條的規(guī)定，海南證監(jiān)局最終決定，對(duì)敖義給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

監(jiān)管嚴(yán)厲打擊違規(guī)“代客理財(cái)”

證券行業(yè)操作他人證券賬戶、私下接受客戶委托買賣證券的情形并不少見(jiàn)。

監(jiān)管部門對(duì)此類違規(guī)行為重拳出擊，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，國(guó)海證券、國(guó)信證券等10余家券商因從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券等問(wèn)題被采取監(jiān)管措施。

2月28日，四川證監(jiān)局披露，曾在國(guó)海證券任職的蔡雨洋，因私下接受客戶委托買賣證券，被責(zé)令改正，給予警告，并處罰款2萬(wàn)元。

8月15日，江蘇證監(jiān)局披露，從業(yè)人員林智春私下接受客戶委托，操作其信用證券賬戶買賣股票，合計(jì)成交金額達(dá)1653.54萬(wàn)元。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定，對(duì)林智春給予警告，責(zé)令改正，并處以3萬(wàn)元的罰款。

對(duì)于該行為屢禁不止的現(xiàn)象，有券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士表示，主要是因?yàn)椴糠譅I(yíng)業(yè)部員工合規(guī)意識(shí)淡薄。一線員工與客戶的聯(lián)系相對(duì)緊密，該類員工為了維護(hù)客戶關(guān)系，可能會(huì)存在違規(guī)薦股、代客炒股、理財(cái)?shù)仍杰壭袨?，也有從業(yè)人員為了提升自己的收入鋌而走險(xiǎn)。

業(yè)內(nèi)人士表示，強(qiáng)化外部監(jiān)管的同時(shí)，券商也要優(yōu)化自身治理，不僅要加強(qiáng)從業(yè)人員合規(guī)管理，更要健全內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問(wèn)責(zé)機(jī)制，推動(dòng)券商行業(yè)向更加規(guī)范、專業(yè)的方向發(fā)展。