中國基金報記者 孫越
退休后仍躲不過監(jiān)管追責(zé)!
9月5日,海南證監(jiān)局披露,財達(dá)證券海南分公司前老總敖義私下代客操作證券賬戶,累計(jì)交易金額約3.29億元,總計(jì)虧損金額約271.66萬元。雖未產(chǎn)生違法所得,但構(gòu)成違法事實(shí),敖義被予以警告并罰款15萬元。
值得注意的是,敖義于2018年4月入職財達(dá)證券海南分公司,并已于2025年2月從該分公司退休,涉案期間系證券公司從業(yè)人員。
代客交易3.29億元,虧超271萬元
作為財達(dá)證券海南分公司前負(fù)責(zé)人,敖義的違規(guī)行為時間跨度長、涉及金額大。
罰單顯示,敖義2018年4月入職財達(dá)證券海南分公司,2018年5月22日,登記為財達(dá)證券的證券從業(yè)人員,2025年2月在財達(dá)證券海南分公司退休,涉案期間系證券公司從業(yè)人員。
敖義的違規(guī)操作分為兩個階段:第一階段為2019年12月至2020年7月,他私下接受余某蛟委托,登錄其指定的普通賬戶進(jìn)行證券交易,這段時間內(nèi),該賬戶交易金額約5970.41萬元,最終盈利約1.56萬元。
第二個階段為2020年3月至2024年5月,敖義繼續(xù)接受余某蛟委托,操作其信用賬戶,交易金額遠(yuǎn)超普通賬戶,交易金額約2.69億元,但賬戶虧損金額高達(dá)273.22萬元。
綜合兩個賬戶的交易情況計(jì)算,敖義在違規(guī)期間累計(jì)操作交易金額約3.29億元,總計(jì)虧損約271.66萬元。敖義接受委托期間未產(chǎn)生違法所得。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第二百一十條的規(guī)定,海南證監(jiān)局最終決定,對敖義給予警告,并處以15萬元罰款。
監(jiān)管嚴(yán)厲打擊違規(guī)“代客理財”
證券行業(yè)操作他人證券賬戶、私下接受客戶委托買賣證券的情形并不少見。
監(jiān)管部門對此類違規(guī)行為重拳出擊,持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì),今年以來,國海證券、國信證券等10余家券商因從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券等問題被采取監(jiān)管措施。
2月28日,四川證監(jiān)局披露,曾在國海證券任職的蔡雨洋,因私下接受客戶委托買賣證券,被責(zé)令改正,給予警告,并處罰款2萬元。
8月15日,江蘇證監(jiān)局披露,從業(yè)人員林智春私下接受客戶委托,操作其信用證券賬戶買賣股票,合計(jì)成交金額達(dá)1653.54萬元。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定,對林智春給予警告,責(zé)令改正,并處以3萬元的罰款。
對于該行為屢禁不止的現(xiàn)象,有券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士表示,主要是因?yàn)椴糠譅I業(yè)部員工合規(guī)意識淡薄。一線員工與客戶的聯(lián)系相對緊密,該類員工為了維護(hù)客戶關(guān)系,可能會存在違規(guī)薦股、代客炒股、理財?shù)仍杰壭袨?,也有從業(yè)人員為了提升自己的收入鋌而走險。
業(yè)內(nèi)人士表示,強(qiáng)化外部監(jiān)管的同時,券商也要優(yōu)化自身治理,不僅要加強(qiáng)從業(yè)人員合規(guī)管理,更要健全內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機(jī)制,推動券商行業(yè)向更加規(guī)范、專業(yè)的方向發(fā)展。